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私募基金投資,私募基金管理公司注冊要求

法律咨詢網(wǎng)2023-11-28 23:36:21訴訟仲裁11
私募基金投資,私募基金管理公司注冊要求

一、私募基金公司概念與運作

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募,按主投資標的又可分為證券投資基金(標的為股票),期貨投資基金(標的為期貨合約)、貨幣投資基金(標的為外匯)、黃金投資基金(標的為黃金)、FOF fund of fund(基金投資基金,標的為PE與VC基金),REITS real estate I
vestment Trusts(房地產(chǎn)投資基金,標的為房地產(chǎn)),TOT trust of trust (信托投資基金,標的為信托產(chǎn)品),對沖基金(又叫套利基金,標的為套利空間),以上這么多基金形態(tài),很多都是西方國家有,在中國只有此類概念而并無實體(私募由于不受政策限制,投資標的靈活,所以私募是有的)。以上就是關(guān)于私募基金是什么的相關(guān)回答。

二、"私募基金托管機構(gòu)的管理監(jiān)管與運作"

1、券商的管理條件

1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

2)設(shè)有專門的基金托管部門;

3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

5)安全高效的清算、交割系統(tǒng)

6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。


2、券商基金托管機構(gòu)權(quán)利

基金托管人的權(quán)利主要有

1)保管基金的資產(chǎn);

2)監(jiān)督基金管理人的投資運作;

3)獲取基金托管費用。


3、券商基金托管機構(gòu)義務(wù)

基金托管人的義務(wù)主要包括如下

1)保管基金資產(chǎn);

2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

3)負責基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。

三、"私募基金管理公司注冊要求是什么?"

向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構(gòu),要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構(gòu)基本信息、持牌負責人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等,上傳相關(guān)文件資料。同時,注冊私募基金公司要求提供以下書面材料

1、關(guān)于申請材料真實、準確、完整的承諾函,并加蓋公章;

2、律師事務(wù)所出具的法律意見書;

3、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件。依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定,要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

四、私募基金管理人的身份與金融機構(gòu)的關(guān)系

私募基金管理人不是金融機構(gòu),首先私募基金管理人可以是合伙企業(yè),可是合伙企業(yè)不能成為金融機構(gòu);其次私募基金管理人的成立法律對其管理人員有從業(yè)資格要求,但是金融機構(gòu)沒有;最后私募基金管理人所履行的是管理義務(wù),而金融機構(gòu)履行的是中介義務(wù)。
【法律依據(jù)】
《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

五、"私募基金了解與投資策略"

私募基金是以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。
私募基金如何投資有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀商銷售渠道、第三方平臺銷售和銀行銷售渠道等。
【法律依據(jù)】
《私募投資基金募集行為管理辦法》第十五條規(guī)定私募基金募集應當履行下列程序
(一)特定對象確定;
(二)投資者適當性匹配;
(三)基金風險揭示;
(四)合格投資者確認;
(五)投資冷靜期;
(六)回訪確認。

引用法規(guī)
[1]《私募投資基金募集行為管理辦法》 第十五條

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